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关于征求《浙江省融资担保公司变更事项备案暂行办法(征求意见稿)》意见的通知

文章来源:义乌企梦企业管理咨询「费用低」人气:157发表时间:2019-06-12 14:09:41

关于征求《浙江省融资担保公司变更事项备案暂行办法(征求意见稿)》意见的通知

 

为贯彻落实国务院《融资担保公司监督管理条例》及相关配套制度,规范全省融资担保公司变更备案事项,我局起草了《浙江省融资担保公司变更事项备案暂行办法(征求意见稿)》。现公开征求社会公众意见。时间:6月11日-6月20日。


 

附件:《浙江省融资担保公司变更事项备案暂行办法》(征求意见稿)

 

 

 

 

 

 

 

附件

浙江省融资担保公司变更事项

备案暂行办法(征求意见稿

 

一、备案事项

融资担保公司在本省范围内设立分支机构;变更名称;变更持有5%以上股权的股东;变更董事、监事、高级管理人员(含法定代表人,下同)。

融资担保公司变更营业地址、业务范围或者增加注册资本,应当向监管部门备案并换发融资担保业务经营许可证。

二、备案程序

(一)申请

融资担保公司登录“浙江省融资担保行业监管信息系统”填写《浙江省融资担保公司变更备案申请表》(附件1),按要求准备材料(纸质材料,一式四份),向所在的县(市、区)金融办提出申请。

(二)初审

县(市、区)金融办对材料初审和现场检查后上报设区市金融办。设区市金融办对申请事项进行审核,出具审核意见并加盖单位公章后,申请材料一式两份报省地方金融监督管理局。

(三)审查

省地方金融监管局根据监管要求,对融资担保公司的备案申请进行审查,并出具审查意见。

(四)备案

对符合监管要求的变更事项,省地方金融监管局予以备案,并印发《备案通知书》。融资担保公司应及时登录“浙江省融资担保行业监管信息系统”,变更公司相关备案信息。涉及融资担保业务经营许可证载明内容变更的,由省地方金融监管局换发新证。

对融资担保公司变更事项不符合监管要求的,由省、市、县(市、区)监管部门责令限期改正;逾期不改正的,按相关规定进行处罚

三、备案材料

(一)《浙江省融资担保公司变更备案申请表》(“浙江省融资担保行业监管信息系统”填写保存、导出打印);

(二)变更事项相关材料

1、在本省设立分支机构的,提交分支机构营业执照(副本复印件),高级管理人员任职申请材料,包括:任职申请表(附件2),身份证明复印件,人行征信系统《基本信用信息报告》, 个人简历,学历证明复印件;

2、变更公司名称的,提交营业执照(副本复印件)

3、变更持有5%以上股权股东的,提交股东资信证明和具有法定资格的验资机构出具的验资证明。股东资信证明材料包括:最近三年无重大违法违规、入股资金来源合法的声明;法人股东提交经具有法定资格的会计师事务所出具的近三年财务审计报告复印件;自然人股东身份证明复印件、个人简历、近半年银行流水对账单、完税证明、出资资产证明、户籍地公安部门出具的无犯罪记录证明、人行征信系统《基本信用信息报告》等;

4、变更董事、监事和高级管理人员(包括法定代表人、总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人、分支机构总经理,以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员)的,提交相关任职资格申请材料,包括:任职申请表,身份证明复印件,人行征信系统《基本信用信息报告》, 个人简历,学历证明复印件、户籍地公安部门出具的无犯罪记录证明

5、变更营业地址的,提交营业执照(副本复印件)、营业场所证明材料(房屋产权证明、租赁合同等);

6、变更业务范围的,提交营业执照(副本复印件);

7、增加注册资本的,提交营业执照(副本复印件)、具有法定资格的验资机构出具的验资证明;资金来源合法的声明;法人股东提交经审计的近三年公司财务会计报告复印件,自然人股东近半年银行流水对账单、完税证明、出资资产证明等;

8、变更事项涉及法律、行政法规或公司章程规定内容的,需提供相应的会议决议和公司章程。

9变更事项涉及工商变更登记的,需提供工商变更登记情况复印件。

10、市、县金融办要求的其他材料。

四、审核要求

各市、县金融办要按照新设立担保公司的标准,切实加强对融资担保公司变更事项的审核把关,尤其要加强对涉及重大股权调整相关信息的调查核实。对备案事项重点在以下几方面开展审查:

(一)公司名称规范

公司名称中必须包含“融资担保”字样。

(二)股东资质审核

1、股东声明。股东应声明自身信用良好,最近三年无重大违法违规记录,入股资金来源合法合规。

2、法人股东。

(1)财务会计报告应为近三个会计年度,经具有法定资格的会计师事务所审计,并出具“无保留意见”。

(2)财务状况良好,最近两个会计年度连续盈利;最近一个会计年度所有者权益显著大于拟出资额。

(3)入股资金为自有资金,不得以债务资金或委托资金等非自有资金入股。

(4)查询商事、法院、税务、公安、征信等系统,确认其信誉良好,近三年无重大违法违规记录。(包括:是否被列入失信被执行人或被有关部门联合惩戒、是否被列入“职业放贷人”名录)

3、自然人股东。

(1)个人简历与出资金额是否匹配,个人年收入、家庭财产状况等是否具备大额投资能力。

(2)人行征信系统《基本信用信息报告》的历史借贷情况。

(3)查询法院、税务、公安、征信等系统,确认其信用良好,近三年无重大违法违规记录。(包括:是否被列入失信被执行人或被有关部门联合惩戒、是否被列入“职业放贷人”名录、个人所负数额较大的债务到期未清偿的。)

4、股权结构优化。涉及控股股权调整的,原则上控股股东应为当地法人企业,坚持法人企业为主,自然人持股比例建议不超过5%。

5、约谈拟任股东。了解股东基本情况,尤其是资产负债、入股资金来源等情况。

(三)董事、监事、高级管理人员

1、董事、监事、高级管理人员简历中,应列明具有履行职责所需的从业经验和管理能力。其中,董事应具备与其履职相适应的知识,具备大专以上学历,从事相关经济工作3年以上;董事长和总经理(经理)应具备融资担保或金融工作3年以上,或从事相关经济工作5年以上,具备大专以上学历。

2、约谈拟任董事、监事、高级管理人员,应熟悉与融资担保业务相关的法律法规,基本了解融资担保行业情况。

3、查询法院、税务、公安、征信等系统,确认其信用良好,无重大违法违规记录。(包括:是否被列入失信被执行人或被有关部门联合惩戒、是否被列入“职业放贷人”名录、个人所负数额较大的债务到期未清偿的。)

(四)营业场所证明审核

营业场所应具备正常经营融资担保业务的办公面积和环境便利。

(五)验资证明审核

出具验资证明的验资机构是否具备法定资格,验资金额与注册资本一致,且为一次性实收货币资本。

 

附件1、浙江省融资担保公司变更备案申请表;

附件2、董事、监事、高级管理人员任职申请表。

 

 

 

 

 

附件1

浙江省融资担保公司变更备案申请表

 

单位名称

住    所

注册资本

(万元)

法定代表人

变更事项

变更前

变更后

公司名称

注册资本

公司住所

法定代表人

股权结构

***出资人民币***万元,占比**%

***出资人民币***万元,占比**%

董事

监事

高级管理人员

其他事项

县(市、区)金融办初审意见

经办人签字

 

单位公章:                        日期:     年     月     日

 

设区市金融办

审核意见

 

经办人签字

 

单位公章:                        日期:     年     月     日

 

 

附件2

董事、监事、高级管理人员任职申请书

 

依照《融资担保公司监督管理条例》及其四项配套管理办法的相关规定,

公司拟聘任下列人员担任相关职务:

一、董事

载明以下内容:拟任董事数量、拟任人员姓名、拟任的职务、职责、权限,以及该职务在公司组织结构中的位置。

 

二、监事